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    《金融市场基础知识》考点:证券中介机构1

    2019-04-1214:55:08 来源:东奥会计在线 字体:
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    希望大家能在亚博体育苹果手机下载证券从业资格亚博体育苹果app地址的过程中多多总结,将考点有效的联系在 一起,这样会帮助记忆。小编为大家准备了金融市场基础知识的常见考点,希望对考生们有所帮助。

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    证券中介机构1

    【所属章节】:

    本知识点属于《金融市场基础知识》第三章证券市场主体

    【知识点】证券中介机构

    证券中介机构1

    证券市场中介机构,是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构,通常把两者合称为证券中介机构。

    一、证券公司概述

    (一)证券公司的基本概念

    1.证券公司:是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审査批准。美国的通俗称谓是“投资银行”,英国则称其为“商人银行”。

    2.作用:一方面,证券公司是证券市场投融资服务的提供者,为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务,如证券经纪、投资咨询、保荐与承销等;另一方面,证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。此外,证券公司还通过资产管理方式,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务等。

    (二)我国证券公司的发展历程

    1.第一阶段:数量较少,业务范围窄(1980~1991年)

    1990年12月19日和1991年7月3日,上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式营业,各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。1991年8月,中国证券业协会成立。

    在这一阶段,证券公司处于萌芽状态,资产规模相对较小,证券经营机构大多是银行和信托投资公司下设的证券业务部门。

    2.第二阶段:数量激增、业务扩大及第一次综合治理(1992~1997年)

    中国国泰证券在上海成立,华夏证券在北京成立,南方证券在深圳成立,这三大全国性证券公司的成立标志着全国性证券公司群体的兴起。与此同时,各省、市也相继成立了自己的证券公司。

    3.第三阶段:《证券法》颁布及第二次综合治理(1998~2007年)

    我国于1998年12月颁布了《中华人民共和国证券法》,根据《证券法》的规定,国务院证券监督管理机构,即中国证监会,依法对全国证券市场实行集中统一的监督管理,并实行证券业和保险业、银行业、信托业分业经营,分业管理。同时,证券公司实行分类管理,分为经纪类和综合类证券公司。

    2005年4月,股权分置改革启动,到2006年底历时一年多时间,困扰中国证券市场多年的股权分置问题得到基本解决,这为未来证券市场的发展奠定了良好的基础,也改善了证券公司的发展环境。

    4.第四阶段:行业步入规范发展和创新发展阶段(2008~2017年)

    5.第五阶段:步入强监管和扩大开放的新阶段(2018年以来

    (由东奥教务提供)

    一个人所有的成功和失败,都是其习惯造就的结果。想获取更多金融市场基础知识,请持续关注东奥会计在线频道。

    (本文是东奥会计在线原创文章,转载请注明来自东奥会计在线)